证券从业基础知识第六章15个数字考点总结

证券从业基础知识第六章15个数字考点总结

摘要:本章内容中的合格投资者标准、基金相关费用以及基金的税收等是比较重要的数字考点,需要我们记忆。

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1、封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

2、基金按投资标的分类

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3、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份,申购、赎间必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行,一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。

4、在中国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。

5、荷兰人阿德里安·范·凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托基金是世界上第一个封闭式投资基金。

6、1924年由200多位哈佛大学教授出资5万美元在波士顿设立的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只开放式基金。

7、基金份额的发售
(1)基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。
(2)基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

8、基金合同生效
(1)基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
(2)基金备案自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
(3)基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

9、封闭式基金的交易时间是每周一至周五(法定公众节假日除外),上午9:30~11:30、下午13:00~15:00。

10、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费

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11、基金自身投资活动产生的税收

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12、基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在3个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,并登载在指定网站上。

13、基金信息披露

(1)基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定网站上,将季度 报告提示性公告登载在指定报刊上。

(2)基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

(3)基金年度报告是基金的各类信总披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束3个月内经过审计后予以公告。基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况等。

14、私募基金合格投资者
在我国,单只非公开募集证券投资基金(私募基金)合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人:

(1)净资产不低于1000万元的单位

(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

15、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

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