证券从业基础知识第六章15个数字考点总结

摘要：本章内容中的合格投资者标准、基金相关费用以及基金的税收等是比较重要的数字考点，需要我们记忆。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

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1、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

2、基金按投资标的分类文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

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3、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎间必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

4、在中国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

5、荷兰人阿德里安·范·凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托基金是世界上第一个封闭式投资基金。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

6、1924年由200多位哈佛大学教授出资5万美元在波士顿设立的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只开放式基金。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

7、基金份额的发售
（1）基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。
（2）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

8、基金合同生效
（1）基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于200人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（2）基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
（3）基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

9、封闭式基金的交易时间是每周一至周五（法定公众节假日除外），上午9：30~11：30、下午13：00～15：00。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

10、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

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11、基金自身投资活动产生的税收文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

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12、基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指定网站上。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

13、基金信息披露文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

（1）基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度 报告提示性公告登载在指定报刊上。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

（2）基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

（3）基金年度报告是基金的各类信总披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后3个月内经过审计后予以公告。基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况等。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

14、私募基金合格投资者
在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

（1）净资产不低于1000万元的单位。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

15、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。文章源自考客教育-https://www.kaokedu.com/1403.html

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