证券从业新教材基础知识第五章重要数字考点

证券从业新教材基础知识第五章重要数字考点

摘要:第五章数字考点主要是关于发行条件、概念规定等。

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1、我国债券划分标准

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2、公开发行公司债券的条件

(1)具备健全且运行良好的组织机构;

(2)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

(3)具有合理的资产负债结构和正常的现金流量;

(4)国务院规定的其他条件。

3、1993年9月,我国财政部在日本发行300亿日元的武士债券

4、企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%

5、地方政府专项债券期限:专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定。但7和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%

6、金融债券的发行条件

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7、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。金融债券发行结束后10个工作日内,发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

8、次级债务的概念

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9、我国的混合资本债券,是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

10、公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

11、中小非金融企业集合票据是指“2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具”。

12、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元、单只集合票据注册金额不超过10亿元

13、债券评级 一对一辅导了属于是鼓励具备下列条件的资信评级机构开展证券评级业务:(1)实收资本与净资产均超过人民币2000万元。(2)有20名以上证券从业人员,其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格。 (3)有3名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识,且通过资质测试的高级管理人员。 (4)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(5)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无重大不良诚信记录。 (6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

14、可转换债券要素(数字相关考点)

(1)我国《上市公司证券发行管理办法》规定、可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

(2)可转换债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

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证券从业基础知识第三章19个数字考点

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